FxPro监管存在概述

FxPro作为一个受监管实体集团运营，每个实体为特定地区客户提供服务：

• 英国： FxPro UK Limited — 由金融行为监管局 (FCA)授权和监管，
  FRN 509956。该实体的客户受金融服务补偿基金（FSCS）保障，每位符合条件的客户最高赔偿金额为85,000 英镑。
  — 由塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）授权并监管， 许可证编号078/07，根据MiFID II和《塞浦路斯投资服务法》运营。该机构参与投资者补偿基金（ICF）。
• 全球客户（非 EEA/英国）： FxPro Global Markets Ltd — 由 巴哈马证券委员会 (SCB) 授权并监管，许可证编号 SIA-F184。
• 南非： FxPro Financial Services Ltd — 此外还获得 金融行为监管局（FSCA） 授权，授权编号 45052； FxPro 指出，根据本授权提供的差价合约（CFD）为 点对点 交易，不受《金融顾问与服务法》（FAIS）监管（不提供经纪服务）。

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英国 — FxPro UK Limited（FCA FRN 509956）

地位与适用范围。 FxPro UK Limited 由英国金融行为监管局（FCA）授权并监管，参考编号为 509956。这是英国对零售投资公司（包括差价合约提供商）的监管框架。

英国客户资金保护。对于与 FxPro UK Limited 签订合同的客户，存款在公司无法满足索赔时，由 FSCS 提供最高 85,000 英镑 的保障。FxPro在其许可证页面上明确确认其FSCS会员资格及具体赔偿限额。

运营保障。 FxPro 声明客户资金与公司资金完全分离，存放在主要银行，且公司财务报告由 PwC 审计。FxPro 还提供 负余额保护 作为与客户协议中的永久政策，旨在确保客户不会损失超过其存款总额。

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欧盟/欧洲经济区及其他地区 — FxPro Financial Services Ltd（CySEC 078/07）

地位与适用范围。 FxPro Financial Services Ltd 由 CySEC，许可证编号为078/07。FxPro明确指出，该实体持有CySEC颁发的跨境许可证，并受MiFID II的约束，该指令已根据塞浦路斯法律（第87(I)/2017号法律）予以采纳。

投资者补偿。该实体是投资者补偿基金（ICF）的成员，为塞浦路斯投资公司客户提供服务。ICF旨在补偿受保护客户，若成员未能履行法律或与客户协议项下的义务。

独立确认。塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）的公开注册记录中包含FXPRO Financial Services Ltd，许可证编号为078/07，并显示了该公司在塞浦路斯的详细信息。

集团实施的保障措施。FxPro强调在集团范围内实施相同的资金隔离、银行多元化、定期信用风险监控、普华永道审计以及负余额保护措施，其中包括受CySEC监管的实体。

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全球客户 — FxPro Global Markets Ltd (SCB SIA-F184)

地位与范围。对于英国及欧洲经济区（EEA）以外的客户，FxPro通过FxPro Global Markets Ltd提供服务，该机构由巴哈马证券委员会（SCB）授权并监管，持有SIA-F184许可证。
FxPro的法律页面明确说明了这一点，许可证编号出现在与SCB相关的客户协议中，以及SCB的独立注册人名单中。

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南非 — FSCA授权（FSP 45052）

状态与范围。除 CySEC 牌照外，FxPro Financial Services Ltd 还获得南非金融行为监管局（FSCA）授权，注册编号为 FSP 45052。FxPro的法律页面确认了该编号，并明确指出差价合约（CFD）交易属于主对主交易，且在该模式下（不提供“经纪服务”）不受《金融行为与服务法》（FAIS）监管。

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附加说明：与塞舌尔合作（FSA SD120 许可证）

FxPro的许可证页面还提到了Invemonde Trading Ltd，该实体与FxPro Global Markets Ltd合作，经塞舌尔金融服务管理局（FSA）授权，持有SD120许可证作为投资代理。这是一项合作协议，而非 FxPro Group 的独立许可证。此处列出是因为 FxPro 在“许可证、监管及专业会员资格”部分中包含了该信息。

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历史说明 — 迪拜（DFSA）

DFSA 的公开记录显示，FxPro Global Markets MENA Limited 于 2017 年 10 月 26 日获得许可，撤销日期为 2020 年 2 月 27 日。这意味着FxPro目前未获得DFSA的授权。本节内容旨在区分上述集团当前监管规定下的授权与先前授权。

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FxPro 如何为您分配实体

FxPro根据客户的居住国家将客户分配给相应的受监管实体。FxPro网站页脚的帮助部分和实体选择器明确指出，可访问的实体因地区而异，且部分国家受限（例如，美国、伊朗和加拿大不提供差价合约）。

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这些许可证对您意味着什么

1) 监管与行为准则。
作为FCA、 CySEC、SCB 和 FSCA，FxPro 需接受持续监督、关键人员适任标准、资本充足要求、商业行为准则以及客户资产要求，符合各司法管辖区的法律规定。FxPro的法律页面在“许可证、监管和专业会员资格”部分中列出了这些保障措施。

2) 客户资金和审计。
FxPro声明客户资金与公司资本分离，分散存放在主要银行（例如 巴克莱银行、 Julius Baer 和 苏格兰皇家银行）进行分散存放，并由 普华永道 审计公司对公司财务报表进行审计。
这些措施降低了托管风险并引入了第三方核查机制。

3) 补偿计划（如适用）。
英国： FSCS对每位符合条件的客户的保障金额为85,000英镑，适用于FxPro UK Limited。
塞浦路斯/EEA： ICF会员资格适用于FxPro Financial Services Ltd，具体资格由ICF框架及索赔性质决定。
南非和巴哈马： FSCA授权和SCB许可证不意味着英国风格的FSCS保障。相反，FxPro强调这些实体的强大运营保障（隔离、审计、负余额保护）。

4) 负余额保护。
FxPro为所有客户提供负余额保护，作为其监管框架和客户文件的一部分，确保客户因交易亏损而欠下的金额不超过其存款总额，前提是该政策未被滥用且以善意接受。

5) MiFID II 治理框架适用于 EEE 客户。
FxPro Financial Services Ltd 受 MiFID II 法规约束，该法规在 CySEC 的监督下，简化了跨境许可、最佳执行、产品治理及透明度标准，适用于整个 EEE 地区。

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快速参考：机构、监管机构、许可证编号及保护措施

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为什么这种结构在实践中很重要

• 明确的法律对手方。您的账户合同中明确指定了FxPro的特定实体。该实体的监管机构、适用法律以及投诉/赔偿机制均适用于您与FxPro的关系。
  FxPro的网页和法律文件明确标明了合同方实体。

• 基于管辖权的访问权限。无论管辖权如何，FxPro均将资金隔离、银行多元化、审计及负余额保护作为标准操作流程。

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最终结论

• FxPro UK Limited 由 FCA 授权（FRN 509956），并是 FSCS 的成员；英国零售客户在破产情况下可获得高达 85,000 英镑 的法律保护。
• FxPro Financial Services Ltd 由塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）授权（078/07），根据MiFID II 运营，并参与ICF。
• FxPro Global Markets Ltd 获得 SCB（SIA-F184）授权，为英国/欧洲经济区以外的客户提供服务，并提供与集团其他成员相同的客户资金和负余额保障。
• FSCA授权（45052）适用于南非的FxPro Financial Services Ltd。
  FxPro明确声明，差价合约（CFD）不受《金融行为与服务法》（FAIS）监管，并根据该授权以点对点方式提供。
• FxPro目前未获得DFSA授权；DFSA记录显示，MENA许可证已于2020年2月27日被撤销。

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来源

• FxPro — 许可证、监管及专业会员资格（机构列表、编号、FSCS/ICF、MiFID II、资金隔离、审计、负余额保护、FSCA 备忘录、塞舌尔合作伙伴）。
• FCA — 关于克隆公司的警告页面，包含FCA授权的FXPRO UK Limited（FRN 509956）的官方公司信息。
• CySEC — FXPRO Financial Services Ltd（许可证编号078/07）在公共注册簿中的条目。
• SCB（巴哈马）：FxPro Global Markets Ltd（SIA-F184）的许可证参考信息在客户合同及SCB注册人名单中。
• DFSA：公共注册记录中显示FxPro Global Markets MENA Limited已撤销许可证 （2020 年 2 月 27 日）。

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